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                    2. 2019年证券从业资格考试试题每日一练(12.13)

                      来源:51TEST  [  教育资讯中心   ]  责编:王强  |  侵权/违法举报

                      证券考试网权威发布2019年证券从业资格考试试题每日一练(12.13),更多2019年证券从业资格考试试题每日一练(12.13)相关信息请访问爱学网证券从业资格考试频道。

                      【导语】你可以创造未来的方式,就是脚踏实地向前走。你的未来也只有自己才能创造,既然选择了就要毫不犹豫的坚持走下去。既然选择了证券从业资格,就要朝着它勇敢向前,每天进步一点点,基础扎实一点点,通过考试也就会更容易一点点。爱学网整理证券从业资格每日一练,为你提供高质量习题,日积月累。以下为证券从业资格每日一练,今天你练了吗?

                        证券从业资格《证券市场法律法规》习题:财务顾问的监管(12.13)

                        组合型选择题

                        财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

                        Ⅰ.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

                        Ⅱ.未依法履行持续督导义务的

                        Ⅲ.违反保密制?#28982;?#32773;未履行保密责任的

                        Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

                        A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

                        B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

                        C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

                        D、Ⅰ、Ⅲ

                        【正?#21453;?#26696;】A

                        【答案解析】本题考查财务顾问的监管。财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施?#28023;?)内部控制机制和管理制?#21462;?#23613;职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。(2)未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。(3)在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。(4)未依法履行持续督导义务的。(5)未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的。(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作?#20449;?#30340;。(7)违反保密制?#28982;?#32773;未履行保密责任的。(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。(9)唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。(10)中国证监会认定的其他情形。

                        证券从业资格《证券市场法律法规》习题:财务顾问(12.13)

                        组合型选择题

                        证券公?#23613;?#35777;券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有()。

                        Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

                        Ⅱ.最近2年与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

                        Ⅲ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直?#30331;资?#26377;在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

                        Ⅳ.上市公司持有或者通过协议、其他?#25165;?#19982;他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事

                        A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

                        B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

                        C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

                        D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

                        【正?#21453;?#26696;】B

                        【答案解析】本题考查证券公司不得担任独立财务顾问的情形。证券公?#23613;?#35777;券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关?#25285;?#23384;在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问?#28023;?)持有或者通过协议、其他?#25165;?#19982;他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事。(2)上市公司持有或者通过协议、其他?#25165;?#19982;他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事。(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直?#30331;资?#26377;在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务。(6)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

                        证券从业资格?#30563;?#34701;市场基础知识》习题:我国金融市场(12.13)

                        组合型选择题

                        ()标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。

                        Ⅰ.上海证券交易所

                        Ⅱ.国务院证券委员会

                        Ⅲ.中国证监会

                        Ⅳ.深圳证券交易所

                        A、Ⅰ、Ⅱ

                        B、Ⅱ、Ⅲ

                        C、Ⅰ、Ⅲ

                        D、Ⅲ、Ⅳ

                        【正?#21453;?#26696;】B

                        【答案解析】本题考查我国金融市场的发展现?#30784;?#22269;务院证券委员会和中国证监会的成立迈出了我国金融业"分业经营、分业监管"的第一步,标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。

                        证券从业资格?#30563;?#34701;市场基础知识》习题:全球金融体?#25285;?2.13)

                        组合型选择题

                        全球金融体系的主要参与者包括()。

                        Ⅰ.政府部门

                        Ⅱ.工?#21776;?#19994;

                        Ⅲ.金融机构

                        Ⅳ.中央银行

                        A、Ⅰ、Ⅱ

                        B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

                        C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

                        D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

                        【正?#21453;?#26696;】D

                        【答案解析】本题考查全球金融体系的主要参与者。全球金融体系的主要参与者包括:政府部门、工?#21776;?#19994;、金融机构、中央银?#23567;?#20010;人。

                      2019年证券从业资格考试试题每日一练(12.13)】由中国教育考试门户网站爱学网提供,更多证券考试最新信息和免费资源欢迎访问【证券考试】频道。

                    3. 2019年?#26412;?#35777;券从业资格考试合格标准
                    4. 2019年天津证券从业资格考试合格标准
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